[年报]汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]:登录国企ETF联接：2018年告诉择要
时间：2019年03月26日 14:51:11 中财网
中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。
体育联接体育
2018年告诉择要
2018年
12月
31日
体育治理人：汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]
体育托管人：工商银行股份新万博[gōngsī]
送出日期：2019年
03月
26日
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2018年告诉择要
提醒及目次
1.1提醒
体育治理人的董事会、董事包管[bǎozhèng]本告诉所载资料不存在。虚伪纪录、误导性或漏掉，
并对其内容[nèiróng]的性、性和完备性肩负个体及的法令责任。本告诉已经三分之二以
上董事签字赞成，并由董事长签发。
体育托管商银行股份新万博[gōngsī]按照本体育条约划定，于
2019年
3月
22日复核了本
告诉中的财政指标[zhǐbiāo]、净值体现、利润[lìrùn]分派景象。、财政管帐[kuàijì]告诉、投资。告诉等内容[nèiróng]，包管[bǎozhèng]复核
内容[nèiróng]不存在。虚伪纪录、误导性或者漏掉。
体育治理人许可以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用体育资产，但不包管[bǎozhèng]体育红利。
体育的过往业绩[yèjì]并不代表[dàibiǎo]其将来体现。投资。有风险，投资。者在作出投资。抉择[juéyì]前应阅读本体育
的招募[zhāomù]说明书及其更新。
本告诉择要摘自告诉正文，投资。者欲了解具体内容[nèiróng]，应阅读告诉正文。
本告诉期自
2018年
1月
1日起至
12月
31日止。
第
2页共
42页
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体育简介
2.1体育景象。
体育名称中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育
体育简称登录国企
ETF联接
体育主代码[dàimǎ]
003194
体育运作方法左券型开放。式
体育条约生效日
2016年
9月
18日
体育治理人汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]
体育托管商银行股份新万博[gōngsī]
告诉期末体育份额[fèné]总额。
874,427,489.50份
体育条约存续期不定[bùdìng]期
2.1.1方针体育景象。
体育名称中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育
体育主代码[dàimǎ]
510810
体育运作方法买卖型开放。式
体育条约生效日
2016-07-28
体育份额[fèné]上市[shàngshì]的证券买卖所登录证券买卖所
上市[shàngshì]日期
2016-08-29
体育治理人名称汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]
体育托管人名称工商银行股份新万博[gōngsī]
2.2体育产物说明
投资。方针通过投资。于方针
ETF，慎密跟踪标的指数[zhǐshù]，追求跟踪偏离度和跟踪
缝隙的最小化。
投资。计策本体育投资。于方针
ETF，利便的客户。群通过本体育投资。目
标
ETF。本体育不介入方针
ETF的投资。治理。
业绩[yèjì]对照基准中证登录国企指数[zhǐshù]收益率*95%+银行人民[rénmín]币活期存款。利率[lìlǜ]（税后）
*5%。
风险收益特性本体育为中证登录国企
ETF的联接体育，通过投资。于方针
ETF，紧
密跟踪标的指数[zhǐshù]，具有[jùyǒu]与标的指数[zhǐshù]、以及标的指数[zhǐshù]所代表[dàibiǎo]的证券市
场的风险收益特性。，本体育为式投资。的股票型指数[zhǐshù]
体育，风险与收益高于夹杂型体育、债券型体育与钱币市
场体育，为证券投资。体育中较高风险、较高收益的品种。
2.2.1方针体育产物说明
投资。方针慎密跟踪标的指数[zhǐshù]，追求跟踪偏离度和跟踪缝隙的最小化。
投资。计策
本体育接纳复制法，本体育力求[lìzhēng]日均跟踪偏离度的值
不高出
0.2%，年跟踪缝隙不高出
2%。
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业绩[yèjì]对照基准中证登录国企指数[zhǐshù]
风险收益特性
本体育属于。股票型体育，其的风险与收益高于夹杂型体育、债
券型体育与钱币市场。体育，为证券投资。体育中较高风险、较高
收益的品种。本体育为指数[zhǐshù]体育，接纳复制法跟踪标
的指数[zhǐshù]体现，具有[jùyǒu]与标的指数[zhǐshù]的风险收益特性。
2.3体育治理人和体育托管人
项目体育治理人体育托管人
名称汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]工商银行股份新万博[gōngsī]
信息[xìnxī]披露。
卖力人
姓名。李鹏郭明
接洽电话
021-28932888 010-66105799
邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户。服务电话
400-888-9918 95588
传真[chuánzhēn]
021-28932998 010-66105798
2.4信息[xìnxī]披露。方法
刊登体育告诉正文的治理人互联网网
址
体育告诉置地址
登录市富城路
99号震旦大楼
20楼汇添富体育
治理股份新万博[gōngsī]
2.5资料
项目名称办公[bàngōng]地点
管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所
安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所（特别
平凡合资）
北京[běijīng]市东城区东长安街
1号广场。经贸
城安永大楼
16层
注册挂号机构汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]
登录市富城路
99号震旦大楼
20层
§3财政指标[zhǐbiāo]、体育净值体现及利润[lìrùn]分派景象。
3.1管帐[kuàijì]数据和财政指标[zhǐbiāo]
金额单元：人民[rénmín]币元
3.1.1期
间数据和
指标[zhǐbiāo]
2018年
2017年
2016年
9月
18日（体育合
同生效日）-2016年
12月
31日
本期已实
现收益
-12,898,184.00 74,100,008.39 -85,499,430.82
本期利润[lìrùn]
-171,894,183.05 65,294,337.73 -96,468,808.36
加权
体育份额[fèné]
本期利润[lìrùn]
-0.1868 0.0300 -0.0404
本期加权
净值
利润[lìrùn]率
-21.09% 3.03% -4.06%
本期体育
份额[fèné]净值
-19.84% 1.28% -3.72%
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增加率
3.1.2期
末数据和
指标[zhǐbiāo]
2018年尾
2017年尾
2016年尾
期末可供
分派利润[lìrùn]
-191,010,230.38 -25,458,495.60 -95,410,002.23
期末可供
分派体育
份额[fèné]利润[lìrùn]
-0.2184 -0.0249 -0.0372
期末体育
资产净值
683,417,259.12 995,575,437.95 2,471,278,261.09
期末体育
份额[fèné]净值
0.7816 0.9751 0.9628
3.1.3累
计期末指
标
2018年尾
2017年尾
2016年尾
体育份额[fèné]
累计净值
增加率
-21.84% -2.49% -3.72%
注:1、本期已实现。收益指体育本期利钱收入、投资。收益、收入（不含公允价值[jiàzhí]变换收益）扣
除用度后的余额；本期利润[lìrùn]为本期已实现。收益加上本期公允价值[jiàzhí]变换收益。
2、体育业绩[yèjì]指标[zhǐbiāo]不包罗持有[chíyǒu]人认购或买卖体育的各项用度(比方：体育的申购赎回费等)，
计入用度后收益要低于所列数字。
3、期末可供分派利润[lìrùn]接纳期末资产欠债表中未分派利润[lìrùn]与未分派利润[lìrùn]中已实现。部门的孰低数。
3.2体育净值体现
3.2.1体育份额[fèné]净值增加率及其与同期业绩[yèjì]对照基准收益率的对照
阶段
份额[fèné]净值增
长率
①
份额[fèné]净值增
长率尺度差
②
业绩[yèjì]对照基
准收益率
③
业绩[yèjì]对照基
准收益率标
准差
④
①－③②－④
已往三个月
-9.15% 1.60% -8.97% 1.61% -0.18% -0.01%
已往六个月
-9.37% 1.34% -10.80% 1.36% 1.43% -0.02%
已往一年
-19.84% 1.20% -21.43% 1.20% 1.59% 0.00%
自体育条约
生效起至今
-21.84% 0.90% -21.00% 0.92% -0.84% -0.02%
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3.2.2自体育条约生效以来体育份额[fèné]累计净值增加率变换及其与同期业绩[yèjì]对照基准
收益率变换的对照
注:本体育建仓期为本《体育条约》生效之日（
2016年
9月
18日）起
6个月，建仓期竣事树
项资产设置比例切合条约划定。
3.2.3自体育条约生效以来体育每年净值增加率及其与同期业绩[yèjì]对照基准收益率的
对照
注:1、本体育的《体育条约》生效日为
2016年
9月
18日，至本告诉期末未满三年。
2、条约生效昔时按存续期谋略，不按天然举行折算。
3.3已往三年体育的利润[lìrùn]分派景象。
注:本体育建立于
2016年
9月
18日，2016至
2018未举行利润[lìrùn]分派。
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§4治理人告诉
4.1体育治理人及体育司理景象。
4.1.1体育治理人及其治理体育的履历
汇添富体育建立于
2005年
2月，是的性资产治理新万博[gōngsī]之一。新万博[gōngsī]总部。设在上
海，在北京[běijīng]、登录、广州、成都等地设有分新万博[gōngsī]，在香港及登录设有子新万博[gōngsī]——汇添富资产治理
(香港)新万博[gōngsī]和汇添富资本治理新万博[gōngsī]。新万博[gōngsī]及旗下子新万博[gōngsī]业务牌照，拥有[yōngyǒu]天下。社保基
金境内委托。投资。治理人、天下。社保体育境外配售计策方案投资。治理人、养老[yǎnglǎo]体育投资。管
理人、资金投资。治理人、专户资产治理人、客户。资产治理子新万博[gōngsī]、QDII体育治理人、
RQFII体育治理人及
QFII体育治理人等业务资格。
汇添富体育自建立以来，始终将投资。业绩[yèjì]放在首位，形成。了独树一帜的品牌上风，被誉为“选
股专家[zhuānjiā]”，并以优异的历久投资。业绩[yèjì]和的客户。服务，赢得了宽大体育持有[chíyǒu]人和海机构的
承认和信任。
今朝，汇添富体育已经生长成为。历久业绩[yèjì]、产物结构、业务领域、资产治理
居前的体育新万博[gōngsī]。遏制
2018年
12月
31日，汇添富资产治理总高出
6500亿元，个中公
募资产治理（剔除货基及理财债基）为
1738.78亿元，稳镜前十。优异的产物及服
务赢得了行业与市场。的承认。2018年，汇添富体育荣获“十大产物创新[chuàngxīn]体育新万博[gōngsī]桨公
募体育
20年权益体育治理人”“公募体育
20年十大体育治理人”“体育
20年
‘金体育’TOP体育新万博[gōngsī]”“体育业
20周年优异体育治理新万博[gōngsī]（7-15年组别）及治理层”
等奖项，旗下多只体育荣获金牛奖、金体育奖、明星体育奖等奖项；“添富智投”荣获“登录金
融创新[chuàngxīn]奖”，“添富养老[yǎnglǎo]”荣获“奖.2018
AI金融前锋[xiānfēng]榜”等奖项。
2018年，汇添富体育新建立
23只公募体育，包罗
13只夹杂型体育，2只股票型体育，2只指
数体育，6只债券体育。新发权益产物包罗添富价值[jiàzhí]缔造定开夹杂、添富行颐魅整合夹杂、
添富智能制造[zhìzào]股票、汇添富体裁娱乐。夹杂、添富创新[chuàngxīn]医药[yīyào]夹杂、添富耗损夹杂（QDII）等，
有序鞭策差异。久期、名誉[xìnyòng]级其余债券产物落地，介入发售配售体育，摸索。养老[yǎnglǎo]方针日期
FOF体育。2018年底。，新万博[gōngsī]公募体育产物总数。达
120只，包罗权益、指数[zhǐshù]、股债夹杂、债券、
钱币体育等笼罩各种风险收益特性的产物。
2018年，汇添富体育夯实自有平台。建设。，在全进级平台。架构及安系的基
础上，不绝引领。行业创新[chuàngxīn]，及客户。数均处于行业领先。整年实现。指纹辨认、人脸辨认、
设呵护、7*24小时。智能买卖监控等进级；推出多款树立行业标杆的拳头成果：指数[zhǐshù]
宝、理财日历、模仿、及时估值等。与此，互联网金融对外合功课[zuòyè]务取得突破，与
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多家互联网巨头告竣深度互助。遏制年底。，对外互助搭档数目已超
110家，成为。业内对外合
作最多的新万博[gōngsī]之一。
2018年，汇添富体育一连推进大机构，机构业务保持[bǎochí]较好的增加势头。新万博[gōngsī]深受专
业机构投资。者信托，得到全部银行及委外专户，且委托。治理同业排名。
养老[yǎnglǎo]金业务方面，新万博[gōngsī]拥有[yōngyǒu]天下。社保体育境内投资。治理人及养老[yǎnglǎo]体育投资。治理人资格，
也是天下。社保体育境外配售计策治理人。养老[yǎnglǎo]金业务增加，受托治理账户数目及规
模一连增添。
2018年，新万博[gōngsī]努力开展。渠道贩卖和培训事情，的投顾服务以及优秀的渠道维护口碑不绝
提拔汇添富品牌在渠道影响。力和承认度。新万博[gōngsī]一连鼎力开展。定投、投资。者教诲、添富论坛等
系列客户。勾当，营销培训勾当拓展[tuòzhǎn]到银行和券商的网点、营业部。
2018年，汇添富体育继承提拔客户。服务能力，全优化客户。服务。新万博[gōngsī]通过大客
户平台。建设。，搭建了席卷投顾式服务、体育理财、高端客户。、现金宝的客服，为新万博[gōngsī]各
项贩卖业务提供全支持。，一连优化电话、客服、短信体系等服务通道建设。，丰硕
服务渠道，提高客服体验[tǐyàn]。
2018年，香港子新万博[gōngsī]与母新万博[gōngsī]两地一体[yītǐ]化运营、化治理继承施展成效。，业务总
资产治理取得长足前进。新万博[gōngsī]外洋产物线，刊行了
QDII项下汇添富耗损行
业夹杂型证券投资。体育；港股通项下添富沪港深大盘价值[jiàzhí]夹杂体育、添富沪港深上风定开体育。
“港股通”类委外专户治理继承保持[bǎochí]领先，外洋治理权益资产保持[bǎochí]行业前线。
2018年，香港子新万博[gōngsī]在增强母新万博[gōngsī]投研一体[yītǐ]化上，港股投资。及外洋债券投资。业绩[yèjì]一连，
汇添富中港计策体育得到晨星三年与五年的五星评级，按照彭博在三年、五年港股
体育中业绩[yèjì]均位列；汇添富港币债券体育得到晨星三年和五年四星评级。
2018年，汇添富公益奇迹[shìyè]坚持，持续第十一年开展。“河道.孩子。”公益助学打算。继
2017年新万博[gōngsī]党委[dǎngwěi]部属[xiàshǔ]的八个党支部和各地“添富小学。”创建结对干系[guānxì]后，2018年，各支部
前去响应学校。开展。回访及支教勾当。党员[dǎngyuán]们经由拜望，了解学校。难题和生长需求，约请
新万博[gōngsī]员工、客户。和互助搭档前去新万博[gōngsī]援建的
“添富小学。”到场公益服务，并通过向新万博[gōngsī]员工发
售筹款台历、到场“99公益日”筹款、介入“一个鸡蛋的暴走”等勾当，整年筹款约
8万余元，
用于添富小学。国粹课程筹及开设。、西席培训项目开展。、图书室扩充等。
2019年，汇添富体育将继承秉持一向的谋划理念与原则，增强风险治理能力，提拔客
户服务，鞭策业务生长，为促进[cùjìn]实体康健生长、提拔住民财富而起劲。
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42页
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ETF联接
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4.1.2体育司理（或体育司理小组。）及体育司理简介
姓名。职务
任本体育的体育司理（）
限期证券从业[cóngyè]年限说明
任职[rènzhí]日期离任日期
董瑾
登录国企
ETF联接、
上证登录
改造生长
主题[zhǔtí]
ETF、
汇添富沪
深
300指
数（LOF）、
汇添富中
证全指证
券新万博[gōngsī]指
数（LOF）
的体育经
理。
2017年
12月
18日
-9
国籍：。学历。：
北京[běijīng]大学。
学硕士。业务
资格：证券投资。基
金从业[cóngyè]资格。从业[cóngyè]
经验：2010年
8月
至
2012年
12月任
国泰体育治理
新万博[gōngsī]产物司理，
2012年
12月至
2015年
9月任汇添
富体育治理股份有
限新万博[gōngsī]产物司理，
2015年
9月至
2016年
10月任万
家体育治理公
司量化投资。部体育
司理。2016年
11月参加汇添富基
金治理股份公
司，2017年
12月
18日至今任登录国
企
ETF联接、上证
登录改造生长主题[zhǔtí]
ETF、汇添富沪深
300指数[zhǐshù]（LOF）、
汇添富中证全指证
券新万博[gōngsī]指数[zhǐshù]（LOF）
的体育司理。
楚天舒
中证登录
国企
ETF、
登录国企
ETF联接、
汇添富沪
深
300指
数（LOF）、
上证登录
改造生长
主题[zhǔtí]
ETF、
2016年
9月
18日
-18
国籍：。学历。：
南开大学。学博
士。从业[cóngyè]经验：曾
任职[rènzhí]于深圳银
行、华安证券、华
富体育治理新万博[gōngsī]、
深圳证券买卖所、
登录证券买卖所、
华宝兴业体育治理
新万博[gōngsī]，2014年
5月
第
9页共
42页
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2018年告诉择要
汇添富中
证全指证
券新万博[gōngsī]指
数（LOF）
的体育经
理，指数[zhǐshù]
与量化投
资部副总
监。
参加汇添富体育管
理股份新万博[gōngsī]，
现任指数[zhǐshù]与量化投
资部副总监。。
2016年
8月
8日至
今任中证登录国企
ETF的体育司理，
2016年
9月
18日
至今任登录国企
ETF联接的体育经
理，2017年
9月
6日至今任汇添富
沪深
300指数[zhǐshù]
（LOF）的体育司理，
2017年
12月
1日
至今担当[dānrèn]上证登录
改造生长主题[zhǔtí]
ETF的体育司理，
2017年
12月
4日
至今担当[dānrèn]汇添富中
证全指证券新万博[gōngsī]指
数（LOF）的体育经
理。
注:1、体育的首任体育司理，其“任职[rènzhí]日期”为体育条约生效日，其“去职日期”为按照新万博[gōngsī]决
议的解聘日期；
2、非首任体育司理，其“任职[rènzhí]日期”和“离任日期”划分[huáfēn]指按照新万博[gōngsī]决定的聘用日期息争
聘日期；
3、证券从业[cóngyè]的寄义遵吹协会《证券业从业[cóngyè]职员资格治理举措》的划定。
4.2治理人对告诉期内本体育运作遵规取信景象。的说明
本体育治理人在本告诉期内严酷遵守《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券投资。体育法》及法令法
规、证监会划定和本体育条约的约定，本着诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用体育资产，在
严酷节制风险的上，为体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人钻营最大好处[lìyì]，无侵害体育持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的活动。本基
金无违法、违规活动，本体育投资。切合律例及体育条约的约定。
4.3治理人对告诉期内买卖景象。的专项说明
4.3.1买卖制度[zhìdù]和节制方式
按照证监会《证券投资。体育治理新万博[gōngsī]买卖制度[zhìdù]指导[zhǐdǎo]意见。》，本体育治理人拟定[zhìdìng]了
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42页
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ETF联接
2018年告诉择要
《汇添富体育治理新万博[gōngsī]买卖制度[zhìdù]》，创建了、的买卖制度[zhìdù]，笼罩了全
部开放。式体育、客户。资产治理和社保；涵盖了境内上市[shàngshì]股票、债券的一级市场。申购、
二级市场。买卖等投资。治理勾当；贯串了授权。、研究分解、投资。抉择[juéyì]、买卖执行。、业绩[yèjì]评估、监视
检查等投资。治理勾当的环节。节制步调包罗：（1）在研究环节，新万博[gōngsī]创建了同一的投
研平台。信息[xìnxī]治理体系，新万博[gōngsī]部研究功效对全部体育司理和投资。司理开放。分享[fēnxiǎng]。，通过投
研团队例会、投资。研究联席会议等投资。研究交换来确保各种投资。司理享有[xiǎngyǒu]信息[xìnxī]
获取机遇。（2）在投资。环节，新万博[gōngsī]针对体育、专户、社保、境外投资。划分[huáfēn]设立了投资。抉择[juéyì]委员。
会，各委员。会按照议事法则划分[huáfēn]召开会。议，在其职责局限老手使投资。抉择[juéyì]权。各投资。组
合司理在授权。局限内按照投资。的气概和投资。计策，拟定[zhìdìng]资产设置打算和调解方案，
并严酷执行。买卖抉择[juéyì]法则，以包管[bǎozhèng]各投资。买卖抉择[juéyì]的性和性。（3）在买卖环节，
新万博[gōngsī]实施集中买卖，全部买卖执行。由集中买卖室卖力完成。。投资。买卖体系参数配置为买卖模
式，凭据“时间优先[yōuxiān]、价钱优先[yōuxiān]、比例分派”的原则执行。买卖指令[zhǐlìng]。全部场外买卖执行。亦由集中
买卖室处置，严酷凭据各事先[shìxiān]提交的价钱、数目举行分派，确保买卖的性。（4）在交
易监控环节，新万博[gōngsī]通过监控分解、投资。买卖监控诉诉、专项审核等情势。，对投资。买卖全进程
尝试。监视，对包罗好处[lìyì]运送在内的各种买卖活动举行核查。核查的局限包罗差异。时间窗口下
的同向买卖、反向买卖、买卖价差、收益率差别、场外买卖分派、场外议价公允性等等。（5）
在告诉分解方面，新万博[gōngsī]按和体例买卖分解告诉，并由投资。司理、督察长、总经
理考核。签订。，投资。的告诉还迁就买卖执行。景象。做专项说明。
4.3.2买卖制度[zhìdù]的执行。景象。
本体育治理人重视投资。者好处[lìyì]呵护。告诉期内，本体育治理人一连新万博[gōngsī]投资。买卖业
务流程和买卖制度[zhìdù]，实现。了流程化、化和体系化。新万博[gōngsī]投资。买卖风险节制由
投资。、研究、买卖、清理，以及审核监察等部分构成，各部分各司其职，对投资。买卖活动进
行事前、事中和过后全程[quánchéng]嵌入式的风险管控，确保买卖制度[zhìdù]的执行。和实现。。
告诉期内，新万博[gōngsī]对旗下全部投资。之间的收益率差别、分投资。种别（股票、债券）的收益率
差别举行了分解，并收罗持续四个时代内、差异。时间窗口下（日内、3日、5日）同向买卖
的样本，按照
95%置信区间下差价率的
T查验水平、差价率均值是否小于
1%、同向买卖占优
比等方面举行分解，未发明旗下投资。之间存在。好处[lìyì]运送景象。。
通过投资。买卖监控、买卖数据分解以及专项审核检查，本体育治理人未发明违背买卖
的活动。
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4.3.3买卖活动的专项说明
本体育于本告诉期内不存在。买卖活动。本告诉期内体育治理人治理的全部投资。介入
的买卖所果真竞价同日反向买卖成交。较少的单边买卖量高出该证券当日。总成交。量
5%的买卖次数
为
13次，因为投资。计策导致。。经检查和分解未发明景象。。
4.4治理人对告诉期内体育的投资。计策和业绩[yèjì]体现的说明
4.4.1告诉期内体育投资。计策和运作分解
受中美商业争端和去杠杆效应的影响。，2018年增速下行压力一连加大。中美商业
争端对付外需的影响。是历久性的，其对收支口[chūkǒu]的影响。已经开始。展现。去杠杆和金融强羁系的
推进，提防了体系性风险的产生。但也对企业[qǐyè]的融资情况造成了影响。。因此，在坚
持羁系向的上，央行。提出要处置好稳增加与去杠杆、强羁系的干系[guānxì]。勉励金融机构加大
对小微企业[qǐyè]、民营企业[qǐyè]等单薄环节的支持力度[lìdù]等。
政策方面，事情会议提出，钱币政策要松紧，保持[bǎochí]性丰裕。财务政策要
加力提效，尝试。更大的减税降费。央行。更是在
2019年伊始发布降准，支持实体发
展，降低融资本钱。。各项政策均表现[tǐxiàn]稳中求进，逆周期调治力度[lìdù]加大。
在国、政策、情况身分的配合影响。下，2018年
A股市场。一连震荡下行。今朝市场。总
体估值已经趋于。但在承压的景象。下，红利能力以及红利和估值的匹配[pǐpèi]度将还是市场。关
注的核心。
告诉期内，本体育遵循指数[zhǐshù]体育的投资。原则，保持[bǎochí]了指数[zhǐshù]体育的属性。。上，持有[chíyǒu]
国企
ETF份额[fèné]仓位告诉期内保持[bǎochí]在
90%～95%之间，实现。了体育条约划定的投资。目标。
4.4.2告诉期内体育的业绩[yèjì]体现
遏制本告诉期末汇添富登录国企
ETF联接体育份额[fèné]净值为
0.7816元，告诉期内国企联接基
准收益率为-21.43%，本体育在告诉期内累计收益率为-19.84%，收益率逾越业绩[yèjì]对照基准
1.59%。
4.5治理人对、证券市场。及行业走势的扼要瞻望。
瞻望。
2019年，在中美商业争端和商量方面，跟着自体态势。和海内情况的变化，大
概率会取得阶段性的希望，情况或将趋于和缓。海内增速下行压力仍旧较大，但跟着逆
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周期调解政策的慢慢加码，形势。或将趋于安稳、稳中有进，泛起体系性风险的概率较小。
政策方面，钱币政策已趋于边际，但从宽钱币到宽名誉[xìnyòng]的传导仍需疏通。将来
财务政策也将发力，加大设施补短板力度[lìdù]。事情会议提出“新基建”，要加
快
5G商用措施，增强智能、工业。互联网、物联网等设施建设。。新基建或将成为。我
国生长的驱动力[dònglì]。
资金方面，跟着资本市场。的对外开放。，QFII扩容、MSCI和富时纳入
A股比例的不绝提高，海
外资。金预计仍将一连流入
A股。而养老[yǎnglǎo]金、等历久机构投资。者也将一连加大对
A股的设置。
跟着利空身分的反响、风险的缓解，身分也在不绝积累，今朝市场。风险偏好已得
到水平的修复[xiūfù]。2019年市场。也许率仍将以布局性行情为主。行业上，发起存眷[guānzhù]受益于政策
支持的基建、5G等通讯设施建设。；以及受益于大减税降费的必须耗损等。
中证登录国企指数[zhǐshù]作为[zuòwéi]聚焦登录区域国企上市[shàngshì]新万博[gōngsī]的标的，在市场。情况下估值较低，
将来受益于国企改造推进以及登录自贸港建设。、长一体[yītǐ]化生长等诡计的动员，或将
迎根源史性的投资。机遇。
作为[zuòwéi]投资。的指数[zhǐshù]型体育，汇添富中证登录国企
ETF联接体育将严酷遵守体育条约，继承坚
持既定的投资。计策，努力采用方式去严酷节制体育相对业绩[yèjì]对照基准的跟踪缝隙，实现。投资。
方针。
4.6治理人对告诉期内体育估值法式等事项[shìxiàng]的说明
告诉期内，本体育治理人严酷遵守《企业[qǐyè]管帐[kuàijì]准则》、《证券投资。体育管帐[kuàijì]核算业务指引》
以及证券监视治理委员。会颁布的《证监会关于证券投资。体育估值业务的指导[zhǐdǎo]意见。》等相
关划定和体育条约的约定。对付品种或者投资。品种沟通，但具有[jùyǒu]差异。特性的，若协会有
调解估值方式的通知的，比方《证券投资。体育投资。流畅受限股票估值指引（试行）》，应参照协
会通知执行。。
告诉期内，新万博[gōngsī]拟定[zhìdìng]了证券投资。体育的估置魅政策和法式，并由投资。研究部、巩固收益部、集中
买卖室、体育营运部和审核监察部职员及体育司理等构成了估值委员。会，卖力研究、指导[zhǐdǎo]体育估
值业务。估值委员。会成员。均为新万博[gōngsī]各部分职员，均具有[jùyǒu]体育从业[cóngyè]资格、胜任能力和事情
经验，且之间不存在。好处[lìyì]辩论[chōngtū]。体育司理作为[zuòwéi]新万博[gōngsī]估值委员。会的成员。，不参与[jièrù]体育
估值业务，但应到场估值小组。会议，提议测算某一投资。品种的估值调解影响。，并有权表决有
关议案但仅享有[xiǎngyǒu]一票表决权，从而将其影响。水平举行恰当限定，包管[bǎozhèng]体育估值的、，保
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持估置魅政策和法式的一向性。
估值由本体育治理人同本体育托管人举行，体育份额[fèné]净值由本体育治理人完成。估值后，
经本体育托管人复核无误后由本体育治理人对外宣布。。月末、年中和年尾估值复核与体育管帐[kuàijì]账
务的查对举行。
4.7治理人对告诉期内体育利润[lìrùn]分派景象。的说明
本体育《体育条约》约定：在切合体育分红前提的条件下，本体育举行收益分派，若
《体育条约》生效
3个月可不举行收益分派。
本体育本告诉期未举行利润[lìrùn]分派。
4.8告诉期内治理人对本体育持有[chíyǒu]人数[rénshù]或体育资产净值预警环境的说明
无。
§5托管人告诉
5.1告诉期内本体育托管人遵规取信景象。声明
本告诉期内，本体育托管人在对中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育的托
管进程中，严酷遵守《证券投资。体育法》及法令律例和体育条约的划定，不存在。损
害体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的活动，尽职尽责地推行了体育托管人应尽的。
5.2托管人对告诉期内本体育投资。运作遵规取信、净值谋略、利润[lìrùn]分派等景象。的说
明
本告诉期内，中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育的治理人——汇添富基
金治理股份新万博[gōngsī]在中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育的投资。运作、体育
资产净值谋略、体育份额[fèné]申购赎回价钱谋略、体育用度开支。等题目上，不存在。侵害体育份额[fèné]
持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的活动，在各方面的运作严酷凭据体育条约的划定举行。本告诉期内，中证登录
国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育未举行利润[lìrùn]分派。
5.3托管人对本告诉中财政信息[xìnxī]等内容[nèiróng]的、和完备揭晓意见。
本托管人依法对汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]体例和披露。的中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]
证券投资。体育联接体育
2018年告诉中财政指标[zhǐbiāo]、净值体现、利润[lìrùn]分派景象。、财政管帐[kuàijì]告诉、
投资。告诉等内容[nèiróng]举行了核查，内容[nèiróng]、和完备。
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§6审计。告诉
本告诉期的体育财政管帐[kuàijì]告诉经安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所（特别平凡合资）审计。，注册管帐[kuàijì]师
徐艳、许培菁于
2019年
3月
25日签字出具[chūjù]了安永华明（2019）审字第
60466941_B68号尺度无
保存意见。的审计。告诉。投资。者可通过告诉正文审查审计。告诉全文[quánwén]。
§7财政报表。
7.1资产欠债表
管帐[kuàijì]主体[zhǔtǐ]：中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育
告诉截至日：2018年
12月
31日
单元：人民[rénmín]币元
资产
本期末
2018年
12月
31日
上末
2017年
12月
31日
资产：
银行存款。
36,900,458.16 50,727,753.18
结算付金
25,256.64 -
存出包管[bǎozhèng]金
6,452.90 310,765.97
买卖性金融资产
646,666,241.60 945,147,664.03
个中：股票投资。
3,284,474.79 3,651,720.00
体育投资。
643,381,766.81 941,495,944.03
债券投资。
--
资产支持证券投资。
--
贵金属投资。
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清理款
-894,562.14
应收利钱
7,457.66 10,378.44
应收股利
--
应收申购款
265,467.01 29,123.90
递延所得税资产
--
资产
--
资产总计。
683,871,333.97 997,120,247.66
欠债和全部者权益
本期末
2018年
12月
31日
上末
2017年
12月
31日
欠债：
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乞贷
--
买卖性金融欠债
--
衍生金融欠债
--
卖出回购金融资产款
--
应付。证券清理款
--
应付。赎回款
22,406.31 791,423.20
应付。治理人待遇
17,000.36 25,229.30
应吩咐管费
3,400.09 5,045.87
应付。贩卖服务费
--
应付。买卖用度
21,245.20 351,125.68
应交税费
--
应付。利钱
--
应付。利润[lìrùn]
--
递延所得税欠债
--
欠债
390,022.89 371,985.66
欠债
454,074.85 1,544,809.71
全部者权益：
实收体育
874,427,489.50 1,021,033,933.55
未分派利润[lìrùn]
-191,010,230.38 -25,458,495.60
全部者权益
683,417,259.12 995,575,437.95
欠债和全部者权益总计。
683,871,333.97 997,120,247.66
注:告诉截至日
2018年
12月
31日，体育份额[fèné]净值
0.7816元，体育份额[fèné]总额。
874,427,489.50份。
7.2利润[lìrùn]表
管帐[kuàijì]主体[zhǔtǐ]：中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育
本告诉期：2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
单元：人民[rénmín]币元
项目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上可比时代
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
一、收入
-170,952,003.35 70,327,966.01
1.利钱收入
317,283.81 884,373.44
个中：存款。利钱收入
317,283.81 884,371.32
债券利钱收入
-2.12
资产支持证券利钱收入
--
买入返售金融资产收入
--
利钱收入
--
2.投资。收益
-12,452,747.03 75,246,279.25
个中：股票投资。收益
-1,213,499.17 -3,140,421.13
体育投资。收益
-11,298,302.87 26,822,118.81
债券投资。收益
-4,287.88
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2018年告诉择要
资产支持证券投资。收益
--
贵金属投资。收益
--
衍生对象收益
--
股利收益
59,055.01 51,560,293.69
3.公允价值[jiàzhí]变换收益
-158,995,999.05 -8,805,670.66
4.汇兑收益
--
5.收入
179,458.92 3,002,983.98
减：二、用度
942,179.70 5,033,628.28
1．治理人待遇
226,708.54 699,610.03
2．托管费
45,341.74 139,922.06
3．贩卖服务费
--
4．买卖用度
278,991.95 3,823,775.90
5．利钱支出
--
个中：卖出回购金融资产支出
--
6．税金及
989.47 -
7．用度
390,148.00 370,320.29
三、利润[lìrùn]总额。
-171,894,183.05 65,294,337.73
7.3全部者权益（体育净值）变换表
管帐[kuàijì]主体[zhǔtǐ]：中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育
本告诉期：2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
单元：人民[rénmín]币元
项目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
实收体育未分派利润[lìrùn]全部者权益
一、期初全部者
权益（体育净值）
1,021,033,933.55 -25,458,495.60 995,575,437.95
二、本期谋划活
动发生的体育净
值变换数（本期
利润[lìrùn]）
--171,894,183.05 -171,894,183.05
三、本期体育份
额买卖发生的基
金净值变换数
（净值削减以
“-”号填列）
-146,606,444.05 6,342,448.27 -140,263,995.78
个中：1.体育申
购款
117,932,928.22 -10,795,211.42 107,137,716.80
2.体育赎
回款
-264,539,372.27 17,137,659.69 -247,401,712.58
四、本期向体育
---
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份额[fèné]持有[chíyǒu]人分派
利润[lìrùn]发生的体育
净值变换（净值
削减以“-”号
填列）
五、期末全部者
权益（体育净值）
874,427,489.50 -191,010,230.38 683,417,259.12
项目
上可比时代
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
实收体育未分派利润[lìrùn]全部者权益
一、期初全部者
权益（体育净值）
2,566,688,263.32 -95,410,002.23 2,471,278,261.09
二、本期谋划活
动发生的体育净
值变换数（本期
利润[lìrùn]）
-65,294,337.73 65,294,337.73
三、本期体育份
额买卖发生的基
金净值变换数
（净值削减以
“-”号填列）
-1,545,654,329.77 4,657,168.90 -1,540,997,160.87
个中：1.体育申
购款
1,093,429,976.57 -19,480,176.25 1,073,949,800.32
2.体育赎
回款
-2,639,084,306.34 24,137,345.15 -2,614,946,961.19
四、本期向体育
份额[fèné]持有[chíyǒu]人分派
利润[lìrùn]发生的体育
净值变换（净值
削减以“-”号
填列）
---
五、期末全部者
权益（体育净值）
1,021,033,933.55 -25,458,495.60 995,575,437.95
本告诉
7.1至
7.4财政报表。由卖力人签订：
____张晖____ ____李骁____ ____雷青松____
体育治理人卖力人主管[zhǔguǎn]管帐[kuàijì]事情卖力人管帐[kuàijì]机构卖力人
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7.4报表。附注
7.4.1体育景象。
中证登录国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育（简称“本体育”)，系经
证券监视治理委员。会（简称“证监会”）证监允许[2016]1780号文《关于准予中证上
海国企买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育联接体育注册的批复》准予注册，由体育治理人汇添富基
金治理股份新万博[gōngsī]向果真刊行召募，体育条约于
2016年
9月
18日生效，初次设立募
集为
2,254,384,901.31份体育份额[fèné]。本体育为左券型开放。式，存续限期不定[bùdìng]。本体育的基
金治理人与注册挂号机构均为汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]，体育托督工商银行股份有
限新万博[gōngsī]。
本体育投资。于方针
ETF、标的指数[zhǐshù]成份股和选成份股。为更好地实现。投资。方针，本体育还
可投资。于非因素股（包罗中小板、创业[chuàngyè]板及经证监会批准上市[shàngshì]的股票）、债券（国债、
金融债、企业[qǐyè]债、新万博[gōngsī]债、次级债、可互换债券、可转换债券、分手买卖可转债、中小企业[qǐyè]私募
债券、央行。单子、中期单子、融资券（含超融资券）等）、资产支持证券、债券回购、
银行存款。、同业存单、钱币市场。对象、衍生对象（包罗股指期货、权证、国债期货、股票期权等）
及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]体育投资。的金融对象（但须切合证监会的划定）。本
体育通过投资。于方针
ETF，慎密跟踪标的指数[zhǐshù]，追求跟踪偏离度和跟踪缝隙的最小化。本体育的
业绩[yèjì]对照基准为：中证登录国企指数[zhǐshù]收益率×95%+银行人民[rénmín]币活期存款。利率[lìlǜ]（税后）×5%。
7.4.2管帐[kuàijì]报表。的体例
本财政报表。系凭据财务部颁布的《企业[qǐyè]管帐[kuàijì]准则
—准则》以及后来颁布及修订[xiūdìng]的会[tǐhuì]
计准则、指南[zhǐnán]、表白以及划定（统称“企业[qǐyè]管帐[kuàijì]准则”）体例，，对付在
会[tǐhuì]计[kuàijì]核算和信息[xìnxī]披露。方面，也参考了证券投资。体育业协会修订[xiūdìng]并公布的《证券投资。体育
管帐[kuàijì]核算业务指引》、证监会拟定[zhìdìng]的《证券监视治理委员。会关于证券投资。体育估值业务
的指导[zhǐdǎo]意见。》、《证券投资。体育信息[xìnxī]披露。治理举措》、《证券投资。体育信息[xìnxī]披露。内容[nèiróng]与格局准则》
第
2号《告诉的内容[nèiróng]与格局》、《证券投资。体育信息[xìnxī]披露。编报法则》第
3号《管帐[kuàijì]报表。附注
的体例及披露。》、《证券投资。体育信息[xìnxī]披露。
XBRL模板第
3号》、
证监会及证券投资。体育业协会颁布的划定。
本财政报表。以本体育一连谋划为列报。
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7.4.3遵循企业[qǐyè]管帐[kuàijì]准则及划定的声明
本财政报表。切合企业[qǐyè]管帐[kuàijì]准则的要求，、完备地反应了本体育于
2018年
12月
31日的
财政状况以及
2018的谋划功效和净值变换景象。。
7.4.4本告诉期所接纳的管帐[kuàijì]政策、管帐[kuàijì]估量与一期告诉相的说明
本告诉期所接纳的管帐[kuàijì]政策、管帐[kuàijì]估量与一期告诉相。
7.4.5差错改正的说明
本体育本告诉期无会。计[kuàijì]差错的内容[nèiróng]和改正金额。
7.4.6税项
7.4.6.1税
经国务院核准。，财务部、国度税务总局研究决策，自
2008年
4月
24日起，调解证券（股票）
买卖税税率，由的
3‰调解为
1‰；
经国务院核准。，财务部、国度税务总局研究决策，自
2008年
9月
19日起，调解由出让方按证
券（股票）买卖税税率缴纳税，受让方不再征收。，税率稳固；
按照财务部、国度税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改造税收政策题目的
通知》的划定，股权分置改造进程中因非流畅股股东向流畅股股东付出对价而产生的股权转让，
暂免征收。税。
7.4.6.2增值税
按照财务部、国度税务总局财税[2016]36号文《关于推开营业税改增值税试点的通知》
的划定，经国务院核准。，自
2016年
5月
1日起在天下。局限内推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点局限，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对质券投资。体育（关闭式证券投资。体育，
开放。式证券投资。体育）治理人运用体育生意股票、债券的转让收入免征增值税；国债、处所当局
债利钱收入以及金融同业往来。利钱收入免征增值税；存款。利钱收入不征收。增值税；
按照财务部、国度税务总局财税[2016]46号文《关于推开营改增试点金融业
政策的通知》的划定，金融机构开展。的质押式买入返售金融商品业务及持有[chíyǒu]政策性金融债券
取得的利钱收入属于。金融同业往来。利钱收入；
按照财务部、国度税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来。等增值税政策的增补
通知》的划定，金融机构开展。的买断式买入返售金融商品业务、同业存款。、同业存单以及持有[chíyǒu]金
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融债券取得的利钱收入属于。金融同业往来。利钱收入；
按照财务部、国度税务总局财税[2016]140号文《关于金融、房地产开辟。、教诲服务
等增值税政策的通知》的划定，资管产物运营进程中产生的增值税应税活动，以资管产物治理人
为增值税纳税人；
按照财务部、国度税务总局财税[2017]56号文《关于资管产物增值税题目的通知》的规
定，自
2018年
1月
1日起，本体育的体育治理人运营本体育进程中产生的增值税应税活动，暂
合用浅易计税方式，凭据
3%的征收。率缴纳增值税。对本体育在
2018年
1月
1日前运营进程中发
生的增值税应税活动，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本体育的体育
治理人从此月份的增值税应纳税额中抵减。
7.4.6.3都市维护建设。税、教诲费、处所教诲
按照《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]都市维护建设。税条例（
2011年修订[xiūdìng]）》、《征收。教诲费的暂
行划定（2011年修订[xiūdìng]）》及处所教诲的征收。划定，凡缴纳耗损税、增值税、营业税的
单元和，都该当依照划定缴纳都市维护建设。税、教诲费（除凭据划定缴纳农村[nóngcūn]教诲
奇迹[shìyè]费的单元外）及处所教诲费。
7.4.6.4企业[qǐyè]所得税
按照财务部、国度税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资。体育税收政策的通知》的划定，
自
2004年
1月
1日起，对质券投资。体育（关闭式证券投资。体育，开放。式证券投资。体育）治理人
运用体育生意股票、债券的差价收入，继承免征企业[qǐyè]所得税；
按照财务部、国度税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改造税收政策题目的
通知》的划定，股权分置改造中非流畅股股东通过对价方法向流畅股股东付出的股份、现金等收
入，，暂免征收。流畅股股东应缴纳的企业[qǐyè]所得税；
按照财务部、国度税务总局财税[2008]1号文《关于企业[qǐyè]所得税政策的通知》的划定，
对质券投资。体育从证券市场。中取得的收入，包罗生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利
收入，债券的利钱收入及收入，暂不征收。企业[qǐyè]所得税。
7.4.6.5所得税
按照财务部、国度税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改造税收政策题目的
通知》的划定，股权分置改造中非流畅股股东通过对价方法向流畅股股东付出的股份、现金等收
入，暂免征收。流畅股股东应缴纳的所得税；
按照财务部、国度税务总局财税[2008]132号文《财务部、国度税务总局关于储存款。利钱所
得所得税政策的通知》的划定，自
2008年
10月
9日起，对储存款。利钱所得暂免征收。
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所得税；
按照财务部、国度税务总局、证监会财税[2012]85号文《关于尝试。上市[shàngshì]新万博[gōngsī]股息盈利差
别化所得税政策题目的通知》的划定，自
2013年
1月
1日起，证券投资。体育从果真发
行和转让市场。取得的上市[shàngshì]新万博[gōngsī]股票，持股限期在
1个月（含
1个月）的，其股息盈利所得全
额计入应纳税所得额；持股限期在
1个月至
1年（含
1年）的，暂减按
50%计入应纳税所得
额；持股限期高出
1年的，暂减按
25%计入应纳税所得额。所得同一合用
20%的税率计征个
人所得税；
按照财务部、国度税务总局、证监会财税[2015]101号文《关于上市[shàngshì]新万博[gōngsī]股息盈利不同化
所得税政策题目的通知》的划定，自
2015年
9月
8日起，证券投资。体育从果真刊行和
转让市场。取得的上市[shàngshì]新万博[gōngsī]股票，持股限期高出
1年的，股息盈利所得暂免征收。所得税。
7.4.7关联[guānlián]方干系[guānxì]
关联[guānlián]方名称与本体育的干系[guānxì]
汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]体育治理人、体育注册挂号机构、体育贩卖机构
工商银行股份新万博[gōngsī]（“工商银
行”）
体育托管人、体育代销机构
证券股份新万博[gōngsī]（“证券”
）
体育治理人的股东、体育代销机构
东航金控责任新万博[gōngsī]体育治理人的股东
登录菁聚金投资。治理合资企业[qǐyè]（合
伙）
体育治理人的股东
上报[shàngbào]资产治理新万博[gōngsī]体育治理人的股东
汇添富资产治理（香港）新万博[gōngsī]体育治理人的子新万博[gōngsī]
汇添富资本治理新万博[gōngsī]体育治理人的子新万博[gōngsī]
登录汇添富公益体育会与体育治理人批治理职员
注:关联[guānlián]买卖均在业务局限内按条款订立。
7.4.8本告诉期及上可比时代的关联[guānlián]方买卖
7.4.8.1通过关联[guānlián]方买卖单位举行的买卖
7.4.8.1.1股票买卖
注:本体育本告诉期及上可比时代均未通过关联[guānlián]方买卖单位举行股票买卖。
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7.4.8.1.2债券买卖
注:本体育本告诉期及上可比时代均未通过关联[guānlián]方买卖单位举行债券买卖。
7.4.8.1.3债券回购置卖
注:本体育本告诉期及上可比时代均未通过关联[guānlián]方买卖单位举行债券回购置卖。
7.4.8.1.4体育买卖
注:本体育本告诉期及上可比时代均未通过关联[guānlián]方买卖单位举行体育买卖。
7.4.8.1.5权证买卖
注:本体育本告诉期及上可比时代均未通过关联[guānlián]方买卖单位举行权证买卖。
7.4.8.1.6应付。出关联[guānlián]方的佣金
注:本体育本告诉期及上可比时代均无应付。出关联[guānlián]方的佣金。
7.4.8.2关联[guānlián]方待遇
7.4.8.2.1体育治理费
单元：人民[rénmín]币元
项目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上可比时代
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
当期产生的体育应付。出的治理费
226,708.54 699,610.03
个中：付出贩卖机构的客户。维护
费
1,107,755.65 3,485,513.92
注:本体育体育产业中投资。于方针
ETF的部门不收取治理费。本体育的治理费按前一日体育资产
净值扣除。所持有[chíyǒu]方针
ETF份额[fèné]所的资产净值后余额（若为负数，则取
0）的
0.50%年费率计
提。治理费的谋略方式如下：
H=E×0.50%÷昔时天数
H为逐日应计提的体育治理费
E为前一日的体育资产净值扣除。所持有[chíyǒu]方针
ETF份额[fèné]所的资产净值后的余额，若为负数，则
E取
0
体育治理费逐日谋略，每日累计至每月月末，按月付出，由体育治理人向体育托管人发送体育管
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理费划款指令[zhǐlìng]，经体育托管人复核后于次月首日起
2个事情日内从体育产业中付出给体育
治理人。若遇节沐日、苏息[xiūxī]日或抗力致使无法按识出的，顺延至节沐日、苏息[xiūxī]日
竣事之日起
2个事情日内或抗力环境消除之日起
2个事情日内付出。
7.4.8.2.2体育托管费
单元：人民[rénmín]币元
项目
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上可比时代
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
当期产生的体育应付。出的托管费
45,341.74 139,922.06
注:本体育体育产业中投资。于方针
ETF的部门不收取托管费。本体育的托管费按前一日体育资产
净值扣除。所持有[chíyǒu]方针
ETF份额[fèné]所的资产净值后余额（若为负数，则取
0）的
0.10%的年费率
计提。托管费的谋略方式如下：
H=E×0.10%÷昔时天数
H为逐日应计提的体育托管费
E为前一日的体育资产净值扣除。所持有[chíyǒu]方针
ETF份额[fèné]所的资产净值后的余额，若为负数，则
E取
0
体育托管费逐日谋略，每日累计至每月月末，按月付出，由体育治理人向体育托管人发送体育托
管费划款指令[zhǐlìng]，体育托管人复核后于次月首日起
2个事情日内从体育产业中支取。若遇法
定节沐日、苏息[xiūxī]日或抗力致使无法按识出的，顺延至节沐日、苏息[xiūxī]日竣事之日起
2个
事情日内或抗力环境消除之日起
2个事情日内付出。
7.4.8.3与关联[guānlián]方举行银行间同业市场。的债券(含回购)买卖
注:本体育本告诉期及上可比时代均未与关联[guānlián]方举行银行间同业市场。的债券(含回购)买卖。
7.4.8.4各关联[guānlián]方投资。本体育的景象。
7.4.8.4.1告诉期内体育治理人运用资金投资。本体育的景象。
注:本体育的体育治理人本告诉期及上可比时代均未运用资金投资。本体育。
7.4.8.4.2告诉期末除体育治理人之外的关联[guānlián]方投资。本体育的景象。
注:本体育除体育治理人之外的关联[guānlián]方于本告诉期末及上末未投资。本体育。
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7.4.8.5由关联[guānlián]方保管的银行存款。余额及当期发生的利钱收入
单元：人民[rénmín]币元
关联[guānlián]方名称
本期
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
上可比时代
2017年1月1日至
2017年12月31日
期末余额当期利钱收入期末余额当期利钱收入
工商银行股
份新万博[gōngsī]
36,900,458.16 310,005.19 50,727,753.18 829,636.92
7.4.8.6本体育在承销期内介入关联[guānlián]方承销证券的景象。
注:本体育本告诉期及上可比时代均未在承销期内购入关联[guānlián]方承销的证券。
7.4.8.7关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng]的说明
7.4.8.7.1关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng]的说明
于本告诉期末，本体育持有[chíyǒu]
838,719,550.00份方针
ETF体育份额[fèné]，占其总份额[fèné]的比例为
7.98%。
7.4.8.7.2当期买卖及持有[chíyǒu]体育治理人以及治理人关联[guānlián]方所治理体育发生的用度
注:用度为本体育持有[chíyǒu]治理人及治理人关联[guānlián]方所治理的体育发生的用度，申购费、赎回费是
发生的用度，贩卖服务费、治理费和托管费等用度为估算用度；用度已在本体育所
持有[chíyǒu]体育的净值中表现[tǐxiàn]，不构本钱。体育的用度项目。按照法令律例及本体育条约的约定，基
金治理人不得对体育中体育产业中持有[chíyǒu]的自身治理的体育部门收取体育中体育的治理费，体育托
管人不得对体育中体育产业中持有[chíyǒu]的自身托管的体育部门收取体育中体育的托管费。
7.4.9期末(2018年
12月
31日)本体育持有[chíyǒu]的流畅受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有[chíyǒu]的流畅受限证券
注:本体育无因认购新发/增发证券而于期末持有[chíyǒu]的流畅受限证券。
7.4.9.2期末持有[chíyǒu]的停牌等流畅受限股票
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]停牌等流畅受限股票。
7.4.9.3期末债券正回购置卖中作为[zuòwéi]抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场。债券正回购
遏制本告诉期末
2018年
12月
31日止，本体育无因从事[cóngshì]银行间市场。债券正回购置卖形成。的
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卖出回购金融资产款余额。
7.4.9.3.2买卖所市场。债券正回购
遏制本告诉期末
2018年
12月
31日止，本体育无因从事[cóngshì]买卖所市场。债券正回购置卖形成。的
卖出回购金融资产款余额。
7.4.10有助于领略和分解管帐[kuàijì]报表。必要说明的事项[shìxiàng]
7.4.10.1公允价值[jiàzhí]
7.4.10.1.1不以公允价值[jiàzhí]计量的金融对象
不以公允价值[jiàzhí]计量的金融资产和欠债包罗贷款和应收款子以及金融欠债，其因期
限不长，公允价值[jiàzhí]与账面价值[jiàzhí]相若。
7.4.10.1.2以公允价值[jiàzhí]计量的金融对象
7.4.10.1.2.1各条理金融对象公允价值[jiàzhí]
于
2018年
12月
31日，本体育持有[chíyǒu]的以公允价值[jiàzhí]计量且其变换计入当期损益的金融资产中属
于条理的余额为人[wéirén]民币
646,666,241.60元，无属于。第二条理和第三条理的余额（于
2017年
12月
31日，属于。条理的余额为人[wéirén]民币
945,147,664.03元，无属于。第二条理和第三
条理的余额）。
7.4.10.1.2.2公允价值[jiàzhí]所属条理间的变换
对付证券买卖所上市[shàngshì]的股票和可转换债券等，若泛起事。项[shìxiàng]停牌、买卖不活泼、或属于。非公
开刊行等景象。，本体育划分[huáfēn]于停牌日至买卖规复。生跃日时代、买卖不活泼时代及限售时代不将相
关股票和可转换债券等的公允价值[jiàzhí]列入条理；并按照估值调解中接纳的对公允价值[jiàzhí]计量整体
而言具有[jùyǒu]意义。的输入值所属的最低条理，股票和可转换债券公允价值[jiàzhí]应属第二条理
或第三条理。本体育政策为以告诉期初作为[zuòwéi]金融对象公允价值[jiàzhí]条理之间转换的时点。
7.4.10.1.2.3第三条理公允价值[jiàzhí]余额和本期变换金额
本体育持有[chíyǒu]的以公允价值[jiàzhí]计量且其变换计入当期损益的金融对象第三条理公允价值[jiàzhí]本期未产生
变换。
7.4.10.2许可事项[shìxiàng]
遏制资产欠债表日，本体育无必要披露。的许可事项[shìxiàng]。
7.4.10.3事项[shìxiàng]
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遏制资产欠债表日，本体育无必要披露。的事项[shìxiàng]。
7.4.10.4财政报表。的核准。
本财政报表。已于
2019年
3月
20日经本体育的体育治理人核准。。
§8投资。告诉
8.1期末体育资产景象。
金额单元：人民[rénmín]币元
序号项目金额
占体育总资产的比例
（%）
1权益投资。
3,284,474.79 0.48
个中：股票
3,284,474.79 0.48
2体育投资。
643,381,766.81 94.08
3巩固收益投资。
--
个中：债券
--
资产支持证券
--
4贵金属投资。
--
5金融衍生品投资。
--
6买入返售金融资产
--
个中：买断式回购的买入返售金融资
产
--
7银行存款。和结算付金
36,925,714.80 5.40
8各项资产
279,377.57 0.04
9
683,871,333.97 100.00
8.2告诉期末按行业分类[fēnlèi]的股票投资。
8.2.1告诉期末按行业分类[fēnlèi]的境内股票投资。
金额单元：人民[rénmín]币元
代码[dàimǎ]行业种别公允价值[jiàzhí]
占体育资产净值比例（％）
A农、林、牧、渔业
3,097.29 0.00
B采矿业
--
C制造[zhìzào]业
811,891.91 0.12
D、热力、燃气及水出产和
供给[gōngyīng]业
60,024.00 0.01
E构筑业
135,182.80 0.02
F批发。和零售业
197,222.19 0.03
G交通[jiāotōng]运输、仓储和邮政业
556,737.00 0.08
H住宿[zhùsù]和餐饮业
66,030.00 0.01
I信息[xìnxī]传输[chuánshū]、软件和信息[xìnxī]手艺服
84,670.80 0.01
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务业
J金融业
748,921.00 0.11
K房地财产
530,386.80 0.08
L租赁和商务服务业
7,301.00 0.00
M研究和手艺服务业
7,889.00 0.00
N水利、情况和设施治理业
13,270.00 0.00
O住民服务、补缀[xiūlǐ]和服务业
--
P教诲
--
Q和事情
--
R、体育[tǐyù]和娱乐。业
24,476.00 0.00
S
37,375.00 0.01
3,284,474.79 0.48
8.2.2告诉期末按行业分类[fēnlèi]的港股通投资。股票投资。
注:本体育本告诉期末未有港股通投资。股票。
8.3期末按公允价值[jiàzhí]占体育资产净值比例巨细排序。的前十名股票投资。
金额单元：人民[rénmín]币元
序号股票代码[dàimǎ]股票名称数目（股）
公允价值[jiàzhí]（元）占体育资产净值比例
（％）
1 600104上汽团体
11,000 293,370.00 0.04
2 600009登录机场
5,300 269,028.00 0.04
3 601601太保
9,000 255,870.00 0.04
4 600018上港团体
49,100 254,338.00 0.04
5 600741华域汽车
12,100 222,640.00 0.03
6 600000浦发银行
20,300 198,940.00 0.03
7 600606绿地控股
29,800 182,078.00 0.03
8 601727登录
28,200 139,308.00 0.02
9 600663陆家嘴
9,300 120,807.00 0.02
10 601211国泰君安
5,600 85,792.00 0.01
注：投资。者欲了解本告诉期末体育投资。的全部股票，应阅读刊登于治理人网站的告诉正
文。
8.4告诉期内股票投资。的变换
8.4.1累计买入金额超出期初体育资产净值
2%或前
20名的股票
金额单元：人民[rénmín]币元
序号股票代码[dàimǎ]股票名称本期累计买入金额占期初体育资产净值比例(%)
1 600104上汽团体
5,116,520.59 0.51
2 600018上港团体
4,969,676.34 0.50
3 601601太保
4,621,889.19 0.46
4 600000浦发银行
4,407,353.00 0.44
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2018年告诉择要
5 600009登录机场
4,037,637.26 0.41
6 601727登录
3,095,119.00 0.31
7 600606绿地控股
2,808,934.00 0.28
8 600741华域汽车
2,461,296.00 0.25
9 600663陆家嘴
2,212,711.12 0.22
10 601211国泰君安
2,102,137.00 0.21
11 600637明珠
1,970,214.00 0.20
12 601607登录医药[yīyào]
1,678,004.00 0.17
13 601229登录银行
1,675,430.00 0.17
14 600837海通证券
1,552,213.00 0.16
15 600820地道股份
1,515,479.00 0.15
16 600170登录建工
1,382,657.00 0.14
17 600958证券
1,303,445.00 0.13
18 600827百联股份
1,287,375.71 0.13
19 600754锦江股份
1,202,306.88 0.12
20 600649城投控股
1,165,868.00 0.12
注:本项“买入金额”按买入成交。金额填列，不思量买卖用度。
8.4.2累计卖出金额超出期初体育资产净值
2%或前
20名的股票
金额单元：人民[rénmín]币元
序号股票代码[dàimǎ]股票名称本期累计卖出金额占期初体育资产净值比例(%)
1 600104上汽团体
8,465,097.49 0.85
2 601601太保
7,679,845.20 0.77
3 600018上港团体
7,660,397.00 0.77
4 600009登录机场
6,766,613.94 0.68
5 600000浦发银行
6,606,156.92 0.66
6 600606绿地控股
5,576,776.03 0.56
7 600741华域汽车
4,595,717.05 0.46
8 601727登录
4,382,011.00 0.44
9 600663陆家嘴
3,440,405.58 0.35
10 601211国泰君安
2,756,488.00 0.28
11 601229登录银行
2,544,482.00 0.26
12 600675中华[zhōnghuá]企业[qǐyè]
2,442,279.00 0.25
13 600637明珠
2,393,571.67 0.24
14 601607登录医药[yīyào]
2,199,674.17 0.22
15 600837海通证券
2,154,347.00 0.22
16 600820地道股份
2,146,107.00 0.22
17 600649城投控股
2,016,494.07 0.20
18 600170登录建工
2,014,034.00 0.20
19 600754锦江股份
1,825,553.98 0.18
20 600827百联股份
1,807,646.45 0.18
注:本项“卖出金额”按卖出成交。金额填列，不思量买卖用度。
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2018年告诉择要
8.4.3买入股票的本钱。总额。及卖出股票的收入总额。
单元:人民[rénmín]币元
买入股票本钱。（成交。）总额。
64,940,837.96
卖出股票收入（成交。）总额。
101,186,742.77
注:本项“买入股票本钱。”和“卖出股票收入”均按生意成交。金额填列，不思量买卖用度。
8.5期末按债券品种分类[fēnlèi]的债券投资。
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]债券投资。。
8.6期末按公允价值[jiàzhí]占体育资产净值比例巨细排序。的前五名债券投资。
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]债券投资。。
8.7期末按公允价值[jiàzhí]占体育资产净值比例巨细排序。的前十名资产支持证券投资。
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]资产支持证券。
8.8告诉期末按公允价值[jiàzhí]占体育资产净值比例巨细排序。的前五宝贵金属投资。
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]贵金属投资。。
8.9期末按公允价值[jiàzhí]占体育资产净值比例巨细排序。的前五名权证投资。
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]权证。
8.10期末按公允价值[jiàzhí]占体育资产净值比例巨细排序。的前十名体育投资。
金额单元：人民[rénmín]币元
占体育资产
序号体育名称体育范例运作方法治理人公允价值[jiàzhí]净值比例
（%）
1
中证登录
国企买卖
型开放。式
指数[zhǐshù]证券
投资。体育
股票型
买卖型开
放式
汇添富基
金治理股
份公
司
643,381,766.81 94.14
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2018年告诉择要
8.11告诉期末本体育投资。的股指期货买卖景象。说明
注:本体育本告诉期内未投资。股指期货。
8.12告诉期末本体育投资。的国债期货买卖景象。说明
注:本体育本告诉期内未投资。国债期货。
8.13投资。告诉附注
8.13.1体育投资。的前十名证券的刊行主体[zhǔtǐ]本期是否泛起被羁系部分立案观察，或在
告诉体例日前一年收到果真训斥、惩罚的环境
本体育投资。前十名证券中的浦发银行（600000）于
2018年
1月
20日收到银监会四川羁系局
惩罚决策，针对授信治理违规执行。罚款
46175万元。2018年
5月
4日收到银会惩罚，罚没
5855.927万元。我司经由研究评估，以为此变乱对浦发银行谋划业绩[yèjì]未发生的实质影
响，对其投资。价值[jiàzhí]未发生实质影响。。本体育持有[chíyǒu]该股经由的投资。抉择[juéyì]授权。审批。，切合指数[zhǐshù]基
金投资。治理划定。
8.13.2体育投资。的前十名股票是否超出体育条约划定的选股票库
本体育投资。的前十名股票没有超出体育条约划定的选股票库。
8.13.3期末各项资产组成
单元：人民[rénmín]币元
序号名称金额
1存出包管[bǎozhèng]金
6,452.90
2应收证券清理款
-
3应收股利
-
4应收利钱
7,457.66
5应收申购款
265,467.01
6应收款
-
7待摊用度
-
8
-
9
279,377.57
8.13.4期末持有[chíyǒu]的处于转股期的可转换债券
注:本体育本告诉期末未持有[chíyǒu]处于转股期的可转换债券。
8.13.5期末前十名股票中存在。流畅受限景象。的说明
注:本体育本告诉期末前十名股票中未存在。流畅受限的景象。。
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2018年告诉择要
§9体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人信息[xìnxī]
9.1期末体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人户数及持有[chíyǒu]人布局
份额[fèné]单元：份
持有[chíyǒu]人户数
户均持有[chíyǒu]的
持有[chíyǒu]人布局
机构投资。者投资。者
(户)体育份额[fèné]
持有[chíyǒu]份额[fèné]
占总份额[fèné]比
例（%）
持有[chíyǒu]份额[fèné]
占总份额[fèné]比例
（%）
10,246 85,343.30 294,865,081.75 33.72 579,562,407.75 66.28
9.2期末体育治理人的从业[cóngyè]职员持有[chíyǒu]本体育的景象。
项目
持有[chíyǒu]份额[fèné]总数。（份）
占体育总份额[fèné]比例（%）
体育治理人全部从业[cóngyè]职员持有[chíyǒu]本体育
52,461.36 0.01
9.3期末体育治理人的从业[cóngyè]职员持有[chíyǒu]本开放。式体育份额[fèné]总量区间景象。
项目持有[chíyǒu]体育份额[fèné]总量的数目区间（万份）
本新万博[gōngsī]治理职员、体育投资。和研究部
门卖力人持有[chíyǒu]本开放。式体育
0
本体育体育司理持有[chíyǒu]本开放。式体育
0
§10开放。式体育份额[fèné]变换
单元：份
体育条约生效日（2016年
9月
18日）
体育份额[fèné]总额。
2,254,384,901.31
本告诉期期初体育份额[fèné]总额。
1,021,033,933.55
本告诉期体育总申购份额[fèné]
117,932,928.22
减：本告诉期体育总赎回份额[fèné]
264,539,372.27
本告诉期体育拆分变换份额[fèné]（份额[fèné]减
少以“-”填列）
-
本告诉期期末体育份额[fèné]总额。
874,427,489.50
注:表内“总申购份额[fèné]”含盈利再投、转换入份额[fèné]；“总赎回份额[fèné]”含转换出份额[fèné]。
§11变乱显现
11.1体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定
本告诉期内无体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定。
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2018年告诉择要
11.2体育治理人、体育托管人的体育托管部分的人。事[rénshì]变换
1、《汇添富价值[jiàzhí]缔造开放。夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
1月
19日
生效，胡昕炜老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
2、《汇添富鑫永开放。债券型建议。式证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
1月
25日生效，吴江宏老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
3、《汇添富熙和夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
2月
11日生效，
曾刚老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
4、《汇添富行颐魅整合主题[zhǔtí]夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
2月
13日
生效，赵鹏程老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
5、《汇添富沪港深大盘价值[jiàzhí]夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
2月
13日正
式生效，陈健玮老师[xiānshēng]和劳杰男老师[xiānshēng]配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
6、《汇添富民安增益开放。夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
2月
13日
生效，陈加荣老师[xiānshēng]和胡娜密斯。配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
7、体育治理人于
2018年
2月
14日告示，增聘胡娜密斯。为汇添富民安增益开放。夹杂型证
券投资。体育的体育司理，与陈加荣老师[xiānshēng]配合治理该体育。
8、体育治理人于
2018年
3月
2日告示，劳杰男老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富国企创新[chuàngxīn]增加股票型证
券投资。体育的体育司理，由李威老师[xiānshēng]治理该体育。
9、体育治理人于
2018年
3月
2日告示，增聘郑慧莲密斯。为汇添富熙和夹杂型证券投资。
体育的体育司理，与曾刚老师[xiānshēng]配合治理该体育。
10、《汇添富鑫泽开放。债券型建议。式证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
3月
8日生效，李怀定老师[xiānshēng]和陆文磊老师[xiānshēng]配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
11、体育治理人于
2018年
3月
20日告示，增聘赵鹏飞老师[xiānshēng]为汇添富民安增益开放。夹杂
型证券投资。体育的体育司理，与陈加荣老师[xiānshēng]和胡娜密斯。配合治理该体育。
12、《汇添富价值[jiàzhí]多因子量化计策股票型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
3月
23日生效，吴振翔老师[xiānshēng]和许一尊老师[xiānshēng]配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
13、体育治理人于
2018年
4月
3日告示，增聘郑慧莲密斯。为汇添富安鑫智选机动设置夹杂型
证券投资。体育的体育司理，与曾刚老师[xiānshēng]配合治理该体育。
14、《汇添富鑫盛开放。债券型建议。式证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
4月
16日生效，吴江宏老师[xiānshēng]和胡娜密斯。配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
15、《汇添富智能制造[zhìzào]股票型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
4月
23日生
第
33页共
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2018年告诉择要
效，赵鹏飞老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
16、《汇添富鑫成开放。债券型建议。式证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
4月
26日生效，陈加荣老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
17、体育治理人于
2018年
5月
5日告示，增聘徐寅喆密斯。为汇添富理财
14天债券型证券投
资体育、汇添富理财
30天债券型证券投资。体育、汇添富理财
60天债券型证券投资。体育的基
金司理，蒋文玲密斯。不再担当[dānrèn]体育的体育司理。
18、体育治理人于
2018年
5月
5日告示，增聘陶然老师[xiānshēng]为汇添富全额宝钱币市场。体育、汇添
富收益快线钱币市场。体育的体育司理，徐寅喆密斯。不再担当[dānrèn]体育的体育司理。
19、体育治理人于
2018年
5月
5日告示，增聘陶然老师[xiānshēng]为汇添富收益快钱钱币市场。体育的基
金司理，陆文磊老师[xiānshēng]和徐寅喆密斯。不再担当[dānrèn]该体育的体育司理。
20、体育治理人于
2018年
5月
5日告示，增聘徐寅喆密斯。为汇添富钱币市场。体育的体育司理，
与蒋文玲密斯。配合治理该体育。
21、体育治理人于
2018年
5月
17日告示，韩贤旺老师[xiānshēng]和欧阳沁春老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富
移动互联机动设置夹杂型证券投资。体育的体育司理，由杨瑨老师[xiānshēng]治理该体育。
22、《汇添富中证新能源汽车财产指数[zhǐshù]型建议。式证券投资。体育（
LOF）体育条约生效告示》于
2018年
5月
23日生效，过蓓蓓密斯。任该体育的体育司理。
23、体育治理人于
2018年
5月
29日告示，聘用茹奕菡为汇添富
6月红添利开放。债券型
证券投资。体育、汇添富安鑫智选机动设置夹杂型证券投资。体育、汇添富收益债券型证券
投资。体育、汇添富年年丰开放。夹杂型证券投资。体育、汇添富年年泰开放。夹杂型证券
投资。体育、汇添富年年益开放。夹杂型证券投资。体育、汇添富双利加强债券型证券投资。基
金、汇添富双利债券型证券投资。体育、汇添富熙和夹杂型证券投资。体育的体育司理，
帮忙体育的体育司理开展。投资。治理事情。
24、《汇添富体裁娱乐。主题[zhǔtí]夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
6月
21日正
式生效，杨瑨老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
25、《汇添富
3年关闭运作配售机动设置夹杂型证券投资。体育（LOF）体育条约生效告示》
于
2018年
7月
5日生效，刘伟林老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
26、体育治理人于
2018年
7月
7日告示，增聘曾刚老师[xiānshēng]和郑慧莲密斯。为汇添富达欣机动设置
夹杂型证券投资。体育的体育司理，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]该体育的体育司理。
27、体育治理人于
2018年
7月
7日告示，增聘胡娜密斯。为汇添富纯债债券型证券投资。体育
(LOF)的体育司理，与陆文磊老师[xiānshēng]、李怀定老师[xiānshēng]配合治理该体育。
第
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2018年告诉择要
28、体育治理人于
2018年
7月
7日告示，增聘何旻老师[xiānshēng]、杨瑨老师[xiānshēng]和刘江老师[xiānshēng]为汇添富
3年
关闭运作配售机动设置夹杂型证券投资。体育（LOF）的体育司理，与刘伟林老师[xiānshēng]配合治理
该体育。
29、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富纯债债券型证券投资。基
金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资。体育的体育司理，由陆文磊老师[xiānshēng]和胡娜密斯。治理该体育。
30、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富季季红开放。债券型
证券投资。体育、汇添富鑫泽开放。债券型建议。式证券投资。体育的体育司理，由陆文磊老师[xiānshēng]
治理体育。
31、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富年年泰开放。夹杂型
证券投资。体育的体育司理，由陆文磊老师[xiānshēng]、郑慧莲密斯。和胡娜密斯。治理该体育。
32、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富睿丰夹杂型证券投资。基
金的体育司理，增聘蒋文玲密斯。为该体育的体育司理，与赵鹏飞老师[xiānshēng]配合治理该体育。
33、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富妥当添利开放。债券
型证券投资。体育、汇添富长添利开放。债券型证券投资。体育的体育司理，由曾刚老师[xiānshēng]
治理体育。
34、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，增聘蒋文玲密斯。为汇添富新睿机动设置夹杂型
证券投资。体育的体育司理，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]该体育的体育司理。
35、体育治理人于
2018年
8月
4日告示，李怀定老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富盈鑫保本夹杂型证券投
资体育的体育司理，由何旻老师[xiānshēng]治理该体育。
36、体育治理人于
2018年
8月
8日告示，增聘温开强老师[xiānshēng]为汇添富理财
30天债券型证券投
资体育的体育司理，与徐寅喆密斯。配合治理该体育。
37、《汇添富创新[chuàngxīn]医药[yīyào]主题[zhǔtí]夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
8月
8日
生效，刘江老师[xiānshēng]和郑磊老师[xiānshēng]配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
38、体育治理人于
2018年
8月
23日告示，增聘徐光老师[xiānshēng]为汇添富季季红开放。债券型证
券投资。体育、汇添富鑫泽开放。债券型建议。式证券投资。体育的体育司理，与陆文磊老师[xiānshēng]共
同治理体育。
39、《汇添富沪港深上风开放。夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
9月
21日生效，陈健玮老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
40、《汇添富耗损行业夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
9月
21日正
第
35页共
42页
登录国企
ETF联接
2018年告诉择要
式生效，胡昕炜老师[xiānshēng]和郑慧莲密斯。配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
41、体育治理人于
2018年
9月
29日告示，增聘吴江宏老师[xiānshēng]为汇添富双利债券型证券投资。基
金、汇添富年年丰开放。夹杂型证券投资。体育的体育司理，与陈加荣老师[xiānshēng]、郑慧莲密斯。共
同治理体育。
42、体育治理人于
2018年
9月
29日告示，增聘徐光老师[xiānshēng]为汇添富年年利开放。债券型证
券投资。体育、汇添富鑫成开放。债券型建议。式证券投资。体育、汇添富高息债债券型证券投
资体育的体育司理，与陈加荣老师[xiānshēng]配合治理体育。
43、《中证银行买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
10月
23日正
式生效，过蓓蓓密斯。任该体育的体育司理。
44、体育治理人于
2018年
11月
17日告示，陈加荣老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富双利债券型证券投资。
体育、汇添富年年丰开放。夹杂型证券投资。体育的体育司理，由吴江宏老师[xiānshēng]和郑慧莲密斯。
治理体育。
45、体育治理人于
2018年
11月
17日告示，陈加荣老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富年年利开放。债券
型证券投资。体育、汇添富鑫成开放。债券型建议。式证券投资。体育、汇添富高息债债券型证
券投资。体育的体育司理，由徐光老师[xiānshēng]治理体育。
46、体育治理人于
2018年
11月
17日告示，陈加荣老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富民安增益开放。混
合型证券投资。体育的体育司理，由赵鹏飞老师[xiānshēng]和胡娜密斯。治理该体育。
47、《汇添富发展开放。夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
12月
5日生效，雷鸣老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
48、《汇添富短债债券型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
12月
13日生效，
蒋文玲密斯。任该体育的体育司理。
49、《汇添富耗损进级夹杂型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
12月
21日生
效，胡昕炜老师[xiānshēng]和郑慧莲密斯。配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
50、《汇添富丰润中短债债券型证券投资。体育体育条约生效告示》于
2018年
12月
24日
生效，徐光老师[xiānshēng]和蒋文玲密斯。配合担当[dānrèn]该体育的体育司理。
51、体育治理人于
2018年
12月
26日告示，增聘茹奕菡密斯。为汇添富定心债券型证券投
资体育的体育司理，与何旻老师[xiānshēng]配合治理该体育。
52、《汇添富养老[yǎnglǎo]方针日期
2030三年持有[chíyǒu]期夹杂型体育中体育（FOF）体育条约生效告示》
于
2018年
12月
27日生效，蔡健林老师[xiānshēng]任该体育的体育司理。
53、体育治理人于
2018年
12月
29日告示，倪健老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]汇添富港股通专注[zhuānzhù]发展夹杂型
第
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2018年告诉择要
证券投资。体育的体育司理，增聘杨老师[xiānshēng]为该体育的体育司理，与佘中强老师[xiānshēng]配合治理该
体育。
54、体育治理人于
2018年
12月
29日告示，增聘杨老师[xiānshēng]为汇添富香港上风夹杂型证
券投资。体育的体育司理，倪健老师[xiānshēng]不再担当[dānrèn]该体育的体育司理。
55、本告诉期体育托管人的体育托管部分无人。事[rénshì]变换。
11.3涉及体育治理人、体育产业、体育托管业务的诉讼
本告诉期内，未产生影响。新万博[gōngsī]谋划或体育运营业务的诉讼。
本告诉期内，无涉及本体育托管业务的诉讼。
11.4体育投资。计策的改变
本体育投资。计策未产生改变。
11.5为体育举行审计。的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所景象。
安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所（特别平凡合资）自本体育条约生效日（2016年
9月
18日）起至
本告诉期末，为本体育举行审计。。本告诉期内应付。未付的审计。用度为人[wéirén]民币玖万元整。
11.6治理人、托管人及其治理职员受稽察或惩罚等景象。
本告诉期内未产生体育治理人及其治理职员受稽察或惩罚等环境。
本告诉期内，本体育托管人的托管业务部分及其治理职员无受稽察或惩罚等景象。。
11.7体育租用证券新万博[gōngsī]买卖单位的景象。
11.7.1体育租用证券新万博[gōngsī]买卖单位举行股票投资。及佣金付出景象。
金额单元：人民[rénmín]币元
券商名称
买卖单
元数目
股票买卖应付。出该券商的佣金
注
成交。金额
占当期股票成
交总额。的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
国金证券
2 166,127,580.73 100.00% 154,716.47 100.00% -
银河证券
2 -----
东兴证券
1 -----
第
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2018年告诉择要
申万宏源证
券
1 -----
海通证券
2 -----
光大证券
1 -----
广发证券
1 -----
民族证券
1 -----
招商[zhāoshāng]证券
2 -----
华泰证券
2 -----
安信证券
2 -----
渤海证券
1 -----
财富证券
1 -----
证券
2 -----
东吴证券
2 -----
证券
1 -----
北京[běijīng]高华
1 -----
广州证券
1 -----
国都证券
1 -----
国泰君安
2 -----
国信证券
2 -----
华融证券
2 -----
华鑫证券
1 -----
登录证券
1 -----
西南证券
1 -----
兴业证券
2 -----
长城证券
1 -----
长江证券
1 -----
中金新万博[gōngsī]
2 -----
中泰证券
2 -----
中投证券
1 -----
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中信建投
1 -----
中信证券
1 -----
中银
1 -----
注:此处的佣金指通过券商的买卖单位举行股票、权证等买卖而付出该券商的佣金，
不但指股票买卖佣金。
11.7.2体育租用证券新万博[gōngsī]买卖单位举行证券投资。的景象。
金额单元：人民[rénmín]币元
券商名
称
债券买卖债券回购置卖权证买卖体育买卖
成交。金额
占当期
债券
成交。总
额的比
例
成交。金额
占当期债
券回购
成交。总额。
的比例
成交。金额
占当期
权证
成交。总
额的比
例
成交。金额
占当期
体育
成交。总
额的比
例
国金证
券
------105,912,988.28100.00%
银河证
券
--------
东兴证
券
--------
申万宏
源证券
--------
海通证
券
--------
光大证
券
--------
广发证
券
--------
民族证
券
--------
招商[zhāoshāng]证
券
--------
华泰证
券
--------
安信证
券
--------
渤海证
券
--------
财富证
券
--------
第
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证
券
--------
东吴证
券
--------
证
券
--------
北京[běijīng]高
华
--------
广州证
券
--------
国都证
券
--------
国泰君
安
--------
国信证
券
--------
华融证
券
--------
华鑫证
券
--------
登录证
券
--------
西南证
券
--------
兴业证
券
--------
长城证
券
--------
长江证
券
--------
中金公
司
--------
中泰证
券
--------
中投证
券
--------
中信建
投
--------
中信证
券
--------
中银国
际
--------
注:1、买卖单位的选择尺度和法式：
（1）体育买卖买卖单位选择和成交。量的分派事情由投资。研究部同一卖力组织、调和和监视。
第
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（2）买卖单位分派的方针是凭据证监会的划定和对券商服务的评价节制买卖单位的分派比
例。
（3）投资。研究部按照评分的后果决策本月的买卖单位分派比例。其尺度是凭据上个月券商评分
决策本月的买卖单位拟分派比例，并在考查券商的排名及累计的买卖分派量的
上举行调解，总的买卖量的分派切合排名，每个买卖单位的分派量不高出总成交。量
的
30%。
（4）每半年思量近半年及最新的评分景象。，作为[zuòwéi]增添或改换券商买卖单位的依据[yījù]。
（5）调解租用买卖单位的选择及决策买卖单位成交。量的漫衍景象。由投资。研究部决策，投资。总监。
审批。。
（6）成交。量漫衍的决接应于每月个事情日完成。；改换券商买卖单位的决策于条约到期[dàoqī]前一
个月完成。。
（7）调解和改换买卖单位所涉及到的买卖单位运行费及用度，体育管帐[kuàijì]应卖力帮忙及
时催缴。
（8）凭据《关于体育治理新万博[gōngsī]向会员[huìyuán]租用买卖单位事项[shìxiàng]的通知》划定，体育治理新万博[gōngsī]
托管在托管银行的体育买卖单位举行买卖。
2、告诉期内租用证券新万博[gōngsī]买卖单位的变动景象。：
本体育本告诉期内未新增或退租买卖单位。
§12影响。投资。者抉择[juéyì]的信息[xìnxī]
12.1告诉期内投资。者持有[chíyǒu]体育份额[fèné]比例到达或高出
20%的景象。
投
资
者
类
别
告诉期内持有[chíyǒu]体育份额[fèné]变化景象。
告诉期末持有[chíyǒu]体育情
况
序
号
持
有
基
金
份
额
比
例
达
到
或
者
超
期初
份额[fèné]
申购
份额[fèné]
赎回
份额[fèné]
持有[chíyǒu]份额[fèné]
份
额
占
比
（%
）
第
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2018年告诉择要
过
20%
的
时
间
区
间
机
构
1
2018
年
1月
9日至
2018
年
12月
31日
200,000,000.00 0.00 0.00 200,000,000.00 22.87
个
人
-------
产物特有风险
1、持有[chíyǒu]人大[réndà]会投票。权集中的风险
当体育份额[fèné]集中度较高时，体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人所持有[chíyǒu]的体育份额[fèné]占对照高，其在召开持有[chíyǒu]人
大会。并对审议。事项[shìxiàng]举行投票。表决时拥有[yōngyǒu]较谎言语权。
2、赎回的风险
持有[chíyǒu]体育份额[fèné]比例较高的投资。者赎回时，更触发赎回条款，体育份额[fèné]持有[chíyǒu]人将可
能无法赎回所持有[chíyǒu]的体育份额[fèné]。
3、体育较小导致。的风险
持有[chíyǒu]体育份额[fèné]比例较高的投资。者集中赎回后，导致。体育较小，体育一连不变运作
面对难题。本体育治理人将继承勤勉尽责，执行。投资。计策，力求[lìzhēng]实现。投资。方针。
4、体育净值大幅颠簸的风险
持有[chíyǒu]体育份额[fèné]比例较高的投资。者大额赎回时，体育治理人举行体育产业变现会对体育资产
净值造成较大颠簸。
5、终止体育条约的风险
持有[chíyǒu]体育份额[fèné]比例较高的投资。者集中赎回后，导致。在其赎回后本体育资产历久低于
5000万元，进而导致。本体育终止、转换运作方法或与体育归并。
12.2影响。投资。者抉择[juéyì]的信息[xìnxī]
无。
汇添富体育治理股份新万博[gōngsī]
2019年
03月
26日
第
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